목차

part 1 자본시장과 금융투자업에 관한 법률/금융위원회 규정

Chapter 01 총설 2

SECTION 01 자본시장법 개관 2

SECTION 02 감독기관 및 관계기관 6

SECTION 03 금융법규 체계의 이해 13

Chapter 02 금융투자상품 및 금융투자업 18

SECTION 01 금융투자상품 18

SECTION 02 금융투자업 25

SECTION 03 투자자 32

Chapter 03 금융투자업자에 대한 규제·감독 36

SECTION 01 금융투자업 인가.등록 개요 36

SECTION 02 금융투자업 인가 심사 38

SECTION 03 금융투자업 등록 심사 47

SECTION 04 건전성 규제 49

SECTION 05 영업행위규칙 64

Chapter 04 투자매매업자 및 투자중개업자에 대한 영업행위규제 77

SECTION 01 개요 77

SECTION 02 매매 또는 중개업무 관련 규제 78

SECTION 03 불건전 영업행위의 금지 81

SECTION 04 신용공여에 관한 규제 87

SECTION 05 투자자 재산보호를 위한 규제 90

Chapter 05 장외거래 및 주식 소유제한 93

SECTION 01 장외거래 93

SECTION 02 공공적 법인의 주식 소유제한 101

SECTION 03 외국인의 증권 소유제한 102

Chapter 06 불공정거래행위에 대한 규제 105

SECTION 01 총칙 105

SECTION 02 미공개정보 이용(내부자거래) 규제 106

SECTION 03 시세조종행위 규제 120

SECTION 04 부정거래행위 규제 124

SECTION 05 시장질서 교란행위 규제 126

Chapter 07 금융기관 검사 및 제재에 관한 규정 128

Chapter 08 자본시장 조사업무규정 134

실전예상문제 138



part 2 한국금융투자협회 규정

Chapter 01 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 144

SECTION 01 투자권유 등 144

SECTION 02 조사분석자료 작성 및 공표 158

SECTION 03 투자광고 165

SECTION 04 영업보고서 및 경영공시 등 174

SECTION 05 재산상 이익의 제공 및 수령 176

SECTION 06 직원 채용 및 복무 기준 181

SECTION 07 신상품 보호 183

SECTION 08 계좌관리 및 예탁금 이용료의 지급 등 185

SECTION 09 신용공여 187

SECTION 10 유사해외통화선물거래 189

SECTION 11 파생결합증권 및 파생결합사채 192

SECTION 12 집합투자업 194

SECTION 13 투자자문업 및 투자일임업 199

SECTION 14 신탁업 201

Chapter 02 금융투자전문인력과 자격시험에 관한 규정 203

SECTION 01 주요 직무 종사자의 종류 203

SECTION 02 주요 직무 종사자의 등록 요건 206

SECTION 03 주요 직무 종사자의 등록 210

SECTION 04 금융투자전문인력 및 금융투자회사 등에 대한 제재 213

Chapter 03 금융투자회사의 약관운용에 관한 규정 215

실전예상문제 218



part 3 한국거래소 규정

Chapter 01 거래소 파생상품시장 개요 222

SECTION 01 거래소 및 장내파생상품 연혁 222

SECTION 02 파생상품시장 구성 223

SECTION 03 거래소 규정 및 시스템 224

Chapter 02 회원구조 225

SECTION 01 회원 종류 225

SECTION 02 회원 가입 227

SECTION 03 파생상품시장의 결제 228

Chapter 03 상장상품 232

SECTION 01 상품시장, 결제월, 종목 등의 구분 232

SECTION 02 주식상품거래 235

SECTION 03 금리상품거래 248

SECTION 04 통화상품거래 251

SECTION 05 일반상품거래 256

SECTION 06 선물 스프레드 거래 259

Chapter 04 매매거래제도 262

SECTION 01 거래시간 262

SECTION 02 호가의 종류, 방법 등 264

SECTION 03 호가의 가격 제한 및 수량 제한 271

SECTION 04 거래계약의 체결 275

SECTION 05 거래의 중단 278

SECTION 06 거래 확인, 착오거래 정정 · 취소, 거래 취소, 시세 공표 281

Chapter 05 시장조성자 285

SECTION 01 시장조성자란? 285

SECTION 02 시장조성자 요건 286

SECTION 03 시장조성자 의무 286

SECTION 04 시장조성자 혜택 287

SECTION 05 시장기여자 287

Chapter 06 거래증거금 288

SECTION 01 거래증거금 개요 288

SECTION 02 거래증거금 예탁수단 289

SECTION 03 거래증거금 산출 290

Chapter 07 거래소와 회원 간 결제방법 297

SECTION 01 개요 297

SECTION 02 선물거래의 결제방법 299

SECTION 03 옵션거래의 결제방법 303

SECTION 04 차감결제 및 결제시한 305

SECTION 05 회원의 결제불이행 시 조치 306

Chapter 08 거래의 수탁 308

SECTION 01 파생상품 계좌 설정 308

SECTION 02 기본예탁금 311

SECTION 03 주문의 수탁 312

SECTION 04 위탁증거금 315

SECTION 05 회원과 위탁자 간 결제 318

SECTION 06 미결제약정수량의 제한 등 319

실전예상문제 322



part 4 금융소비자보호법규

Chapter 01 금융소비자보호법 제정 배경 332

SECTION 01 제정 배경 332

SECTION 02 제정 연혁 333

Chapter 02 금융소비자보호법 개관 334

SECTION 01 금융소비자보호법 시행 후 주요 제도 변화 334

SECTION 02 금융소비자보호법 구성 335

SECTION 03 금융소비자보호법의 내용상 주요 체계 336

SECTION 04 금융소비자보호법의 위치 337

SECTION 05 금융소비자보호법의 적용예외 338

SECTION 06 전문금융소비자 분류 338

SECTION 07 금융소비자 등의 권리와 책무 등 340

SECTION 08 6대 판매원칙 341

Chapter 03 금융소비자보호법 주요내용 344

SECTION 01 투자성 상품 및 대출성 상품 344

SECTION 02 6대 판매원칙 345

SECTION 03 금융상품판매대리?중개업자에 대한 영업행위규제 359

SECTION 04 금융소비자 권익강화 제도 360

Chapter 04 판매원칙 위반시 제재 강화 368

SECTION 01 위법계약 해지권 368

SECTION 02 판매제한명령 370

SECTION 03 징벌적 과징금 372

SECTION 04 과태료 373

실전예상문제 375



part 5 파생상품세제

Chapter 01세제 일반378

SECTION 01국세기본법 378

SECTION 02소득세법 384

SECTION 03상속세 및 증여세 387

실전예상문제 397

Chapter 02파생상품 세제399

SECTION 01세무관리 업무 399

SECTION 02양도소득 403

실전예상문제 410