목차

part 01 리스크 관리

Chapter 01 리스크의 정의와 유형 2

SECTION 01 리스크란? 2

SECTION 02 리스크의 유형 3

Chapter 02 시장 리스크 5

SECTION 01 시장 리스크 관리의 두 가지 기본 접근방법 5

SECTION 02 VaR의 정의와 측정 7

SECTION 03 포트폴리오의 VaR와 분산 효과 9

SECTION 04 변동성 추정 11

SECTION 05 파생상품 VaR의 추정 14

SECTION 06 시뮬레이션과 위기상황 분석 및 사후검증 18

Chapter 03 신용 리스크 22

SECTION 01 신용 리스크와 시장 리스크 22

SECTION 02 기대손실과 기대외손실 24

SECTION 03 장외파생상품의 신용 리스크 26

Chapter 04 기타 리스크 32

SECTION 01 운영 리스크 32

SECTION 02 유동성 리스크 33

SECTION 03 비계량 리스크 34

Chapter 05 파생상품 리스크 37

SECTION 01 선물 헤지거래와 리스크 37

SECTION 02 장외파생상품의 유동성 리스크 39

SECTION 03 파생결합증권의 리스크 40

SECTION 04 헤지거래 45

실전예상문제 49



part 02 영업실무

Chapter 01투자권유54

SECTION 01투자권유 정의 54

SECTION 02 투자권유 전 확인사항 55

SECTION 03 투자권유 절차 56

SECTION 04 투자권유 시 유의사항71

SECTION 05 불완전판매사례73

Chapter 02계좌 개설 업무77

SECTION 01 계좌 개설77

Chapter 03주문의 접수 및 거래체결 업무89

SECTION 01주문의 접수 89

SECTION 02 기본예탁금 110

SECTION 03증거금 제도 112

Chapter 04정산, 결제 및 인수도119

SECTION 01일일정산 및 결제 119

SECTION 02추가 증거금(마진콜) 126

SECTION 03통화선물의 인수도 결제 128

Chapter 05대용증권 · 회계129

SECTION 01대용증권 및 외화관리 업무 129

SECTION 02회계관리 업무 134

실전예상문제 140



part 03 직무윤리

Chapter 01 직무윤리 일반 146

SECTION 01 직무윤리에 대한 이해 146

SECTION 02 직무윤리의 기초 사상 및 국내외 동향 156

SECTION 03 본 교재에서의 직무윤리 160

Chapter 02 금융투자업 직무윤리 163

SECTION 01 기본원칙 163

SECTION 02 이해상충의 방지 의무 170

SECTION 03 금융소비자보호의무 175

SECTION 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 227

Chapter 03 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재 254

SECTION 01 직무윤리의 준수절차 254

SECTION 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 269

실전예상문제 275



part 04 투자자분쟁예방

Chapter 01분쟁예방 시스템280

SECTION 01일반체계 280

SECTION 02금융투자상품 권유 ? 판매 관련 의무 281

SECTION 03금융투자상품 판매 관련 일반기준 284

SECTION 04개인정보보호법 관련 고객정보 처리 285

SECTION 05금융소비자 보호 290

Chapter 02준수절차 및 위반 시 제재292

SECTION 01내부통제기준 292

SECTION 02위반에 대한 제재 293

SECTION 03분쟁조정제도 295

Chapter 03주요 분쟁사례 분석300

SECTION 01금융투자상품 관련 분쟁 300

SECTION 02파생상품 관련 주요 분쟁사례 303

실전예상문제 317



part 05 자금세탁 방지 제도

Chapter 01금융기관과 자금세탁 방지322

SECTION 01개요 322

SECTION 02자금세탁 행위 324

Chapter 02자금세탁 방지제도328

SECTION 01자금세탁 방지 국제기구 및 규범 328

SECTION 02우리나라의 제도운영 현황 332

SECTION 03주요 제도 338

Chapter 03자금세탁 방지와 내부통제활동348

SECTION 01자금세탁 방지 내부통제 348

SECTION 02자금세탁 방지 관련 제도 352

실전예상문제 358